根据美国有毒物质控制法案（TSCA）第 8 条规定：美国生产商和进口商每四年需要向美国环保署（EPA）提交一次化学数据报告（CDR），通报过去活动周期内的化学品的制造、加工和使用等信息。

EPA 收集到的信息将用于风险筛选、风险评估、化学品优先级排序以及风险管理活动等法规政策的制定。

2024 年 CDR 申报工作将于 2024 年 11 月 22 日正式截止，生产商（包括进口商，以下统称生产商）需注意及时完成 2020 - 2023 日历年内化学品制造、加工和使用活动报告，以规避不必要的执法处罚。

一、处罚案例

根据 EPA 发布的 CAFO（Consent Agreement and Final Order）公示文件，每年都有企业因为 CDR 报告不及时或不符合要求，而面临不同程度的执法处罚，HAIFA NORTH AMERICA, INC 便是其中之一。

2020 年 CDR 申报中，HAIFA NORTH AMERICA, INC 因未能在截止日期前提交涉及 32 种化学品的报告，尽管最终该企业在截止期过后提交了 2020 年的 CDR，但仍然面临 664,267 美元的联邦罚款。

二、执法流程

HAIFA NORTH AMERICA, INC 案例和执法流程回顾：

• 2021 年 1 月 29 日，2020 年 CDR 报告截止；
• 2022 年 11 月 3 日，该公司提交了 32 个化学品的 2020 年 CDR 报告；
• 2022 年 11 月 15 日，应 EPA 的要求，该公司向 EPA 提交了某些记录，以代替 EPA 对该公司的设施进行现场检查；
• 2023 年 8 月 15 日，EPA 在初步调查后发现潜在 CDR 违规行为，并发送机会说明信（Opportunity to Show Cause letter），通知企业涉嫌违反了特定的法律或法规，并给予他们一个机会来解释情况、提出抗辩或展示为什么不应该对他们采取执法行动；
• 2023 年 8 月 22 日，该公司向 EPA 提供了额外的信息，以回应机会说明信；
• 2024 年 2 月 13 日，EPA 发布同意令和最终命令（CAFO），CAFO 中包含对违规行为的描述、罚款金额以及完成这些要求的时间表等。

三、违规行为细节

根据该公司 2016 年至 2019 年的进口记录显示，其进口的 32 个化学品用于商业活动目的，每种化学品在 2016-2019 年期间至少有一年的进口量超过报告阈值（25,000 lbs）；

这 32 个化学品在 2020 年 CDR 报告窗口开放时，即 2020 年 6 月 1 日，就已存在于 TSCA 名录中，且不符合 CDR 报告豁免条件。

综上所述，这 32 个化学品符合 2020 年 CDR 报告要求，但该企业未能在截止期前完成报告。

四、重要提醒

除 HAIFA NORTH AMERICA, INC 外，2024 财年还有诸多企业因 CDR 违规而遭受处罚：

*注释：除 CDR 违规外，还包含其他违规项罚款

从上述案例可以看出，罚款金额随违规化学品数量增加而增加，而主要有两种违规行为会导致罚款：

• 未在截止期前完成 CDR 报告；
• CDR 报告中制造/进口量未精确到 2 位有效数字。

在此提醒相关输美企业务必在截止前完成 CDR 报告，注意报告撰写细节，以免造成不必要的损失。

五、背景知识

1、什么是 CAFO？

CAFO，即“同意令和最终命令”（Consent Agreement and Final Order），是美国环保局（EPA）在处理民事执法案件时采用的一种法律文件。

这份文件通常是 EPA 与被监管实体（包括企业或个人）之间达成的协议，用以解决特定的环境违规问题，同时避免了漫长而复杂的法庭诉讼。

EPA 拥有对违反环境法规行为的调查权、执法权和处罚权。

2、CAFO 的目标？

保证合规：确保被监管实体遵守环境法规，减少对环境和公共健康的风险；

纠正违规：提供补救措施，要求被监管实体纠正其违规行为，包括支付罚款、实施环境修复项目等；

预防再犯：通过明确的合规要求和监督机制，防止被监管实体再次发生类似的环境违规行为；

提升效率：相比于漫长的法庭诉讼，CAFO 提供了一种更快速、成本效益更高的解决方案；

增强公众信任：通过公开 CAFO，允许公众参与监督被监管实体的合规情况，从而增强公众对环境执法工作的信任。